審計委員會

  • 審計委員會旨在協助董事會執行其監督職責及負責公司法、證券交易法及其他相關法令所賦予之任務。 審計委員會之運作,以監督公司財務報表之允當表達、簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效、公司 內部控制制度之有效實施、公司遵循相關法令及規則、公司存在或潛在風險之管控等為主要目的。

  • 最近年度工作重點主要包括如下:
  •  • 審議季報、半年報、年度財報暨虧損撥補案
      • 修訂內部控制制度暨相關之政策與程序
      • 重大之資產或衍生性商品交易
      • 募集或發行有價證券
      • 重大之資金貸與、背書或提供保證
      • 簽證會計師之委任、解任或報酬
      • 重大投資評估及管理
      • 公司風險管理等

  • 110年度運作情形如下:
職稱 姓名 實際(親自)出席次數 委託出席次數 實際(親自)出席率% 備註
召集人 李勝琛獨立董事 4 0 100
1091201新任
委員 王金來獨立董事 4 0 100
1091201新任
委員 龔鍾嶸獨立董事 4 0 100
1091201新任

  • 審計委員會信箱:
  • 為提升審計委員會運作之效率與效果,同時加強審計委員會與公司員工、投資人及其他利害關係人之 互動,設有下列電子郵件信箱促進與利害關係人間之充分溝通。audit.committee@tatung.com

薪資報酬委員會

  • 鑒於薪資報酬制度為公司治理及風險管理重要之一環,為強化公司治理,並健全本公司董事(含獨立董事) 及經理人薪資報酬制度,爰依法於董事會下設薪資報酬委員會,並訂定本公司薪資報酬委員會組織規程, 以資遵循。
  • 110年度運作情形如下:
職稱 姓名 實際(親自)出席次數 委託出席次數 實際(親自)出席率% 備註
召集人 龔鍾嶸獨立董事 2 0 100
1091113新任
委員 王金來獨立董事 2 0 100
1091113新任
委員 李勝琛獨立董事 2 0 100
1091113新任

永續發展委員會

  • 為健全公司治理運作,本公司於107年3月15日董事會決議通過設置永續發展(原公司治理)委員會, 訂定永續發展委員會組織規程,並由109年12月1日董事會推舉王金來獨立董事、李勝琛獨立董事、 龔鍾嶸獨立董事擔任永續發展委員會委員,負責公司永續發展相關事務,並推舉王金來獨立董事為召集 人。另於109年12月23日董事會委由張淑梅財務長擔任公司治理主管(110年1月4日就任),負責公 司治理相關事務。
  • 主要任務及職掌如下:

    一、考量經驗、專長及獨立性,擬定本委員會委員之選任標準,提請董事會決議通過。
    二、對公司永續發展及環境保護、社會責任及公司治理制度之研究分析、執行、規劃建議及公司環境保護、社會責任及公司治理相關守則、準則、規章、規程之檢討、修正,並提報董事會。
    三、相關資訊揭露執行情形之追蹤與建議。
    四、檢討本公司與所屬子公司及其他關係企業間之永續發展,提出改善建議方針,並提報董事會。
    五、永續發展制度實施成效之檢討。
    六、其他經董事會決議事項之執行。運作情形

  • 110年度運作情形如下:
職稱 姓名 實際(親自)出席次數 委託出席次數 實際(親自)出席率% 備註
召集人 王金來獨立董事 3 0 100
1091201新任
委員 李勝琛獨立董事 3 0 100
1091201新任
委員 龔鍾嶸獨立董事 3 0 100
1091201新任

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策及情形

  • • A- 對內部稽核主管:
    核報告完成後除上呈董事長外,亦交付各獨立董事核閱,獨立董事視需要與內部稽核主管就稽核報告 內容,進行討論或溝通。若獨立董事於稽核報告上有所批示,則內部稽核單位予以追辦後回覆獨立董事; 另若獨立董事有指示時,內部稽核主管則依其指示,於完成專案報告後向獨立董事報告。
  • • B- 對會計師:
    於季度、半年度及年度財務報表查核工作完成後,獨立董事召開僅會計師受邀之與公司治理單位溝通事 項會議,就內控制度及財務報表查核過程中發現之問題,進行充分討論與意見交流。如遇重大、特殊事 項或相關法令要求,則不定期列席審計委員會,進行說明與溝通。

歷次獨立董事與會計師溝通情形摘要

日期 溝通事項 溝通結果
  事由 獨立董事建議
2019/3/26 1. 會計師就2018年個體及合併財務及損益情形進行說明,並針對財務之關鍵查核事項進行討論。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3.近期重要法令修正影響說明及新公報適用說明。
本次會議無意見。 業經審計委員會通過年度財務報告及提報董事會通過並如期公告及申報主管機關。
2019/5/10 1. 會計師就2019年第一季合併財務及損益情形進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3.近期重要法令修正影響說明及新公報適用說明。
本次會議無意見。 業經審計委員會通過第一季財務報告及提報董事會通過並如期公告及申報主管機關。
2019/8/12 1. 會計師就2019年第二季合併財務及損益情形進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3.近期重要法令修正影響說明及新公報適用說明。
本次會議無意見。 業經審計委員會通過第二季財務報告及提報董事會通過並如期公告及申報主管機關。
2019/11/7 1. 會計師就2019年第三季合併財務及損益情形進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3. 近期重要法令修正影響說明及新公報適用說明。
本次會議無意見。 業經審計委員會通過第三季財務報告及提報董事會通過並如期公告及申報主管機關。
2020/3/10 1. 會計師就2019年個體及合併財務及損益情形進行說明,並針對財務之關鍵查核事項進行討論。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3.近期重要法令修正影響說明及新公報適用說明。
本次會議無意見。 業經審計委員會通過年度財務報告及提報董事會通過並如期公告及申報主管機關。
2020/5/12 1. 會計師就2020年第一季合併財務及損益情形進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3.近期重要法令修正影響說明及新公報適用說明。
本次會議無意見。 業經審計委員會通過第一季財務報告及提報董事會通過並如期公告及申報主管機關。
2020/8/10

1. 會計師就2020年第二季合併財務及損益情形進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3.近期重要法令修正影響說明及新公報適用說明。

本次會議無意見。 業經審計委員會通過第二季財務報告及提報董事會通過並如期公告及申報主管機關。
2020/11/11 1. 會計師就2020年第三季合併財務及損益情形進行說明。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3.近期重要法令修正影響說明及新公報適用說明。
本次會議無意見。 業經審計委員會通過第三季財務報告及提報董事會通過並如期公告及申報主管機關。
2021/3/25 1. 會計師就2020年個體及合併財務及損益情形進行說明,並針對財務之關鍵查核事項進行討論。
2. 會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
3.近期重要法令修正影響說明及新公報適用說明。
本次會議無意見。 業經審計委員會通過年度財務報告及提報董事會通過並如期公告及申報主管機關。

歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要

日期 溝通事項 溝通結果
事由 獨立董事建議
2019/1/3 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/1/29 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/2/14 稽核業務執行報告。 請稽核委員會將特別稽核之報告及相關工作底稿妥善保存。 已依建議妥善保存並提報董事會通過。
2019/3/26 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/4/11 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/5/2 稽核業務執行報告。 請於下次會議補充附上台北工業資金貸與綠能稽核結果彙總表。 已於108/7/1審計會補充稽核結果彙總表,並提報董事會通過。
2019/5/6 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/5/10 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/7/1 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/8/12 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/9/2 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/9/20 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2019/11/7 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2020/2/12 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2020/3/10 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2020/4/9 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2020/5/12 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2020/6/19 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2020/8/10 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2020/11/11 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2020/12/1 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2020/12/22 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2021/1/20 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。
2021/3/25 稽核業務執行報告。 本次會議無意見。 提報董事會通過。